作者：徐宝东 （作者， 编者）出版社： 化学工业出版社； 第01版 （2011年6月1日）ISBN: 9787122098412条形码： 9787122098412
体系文件策划编写 安瑞祺（北京）国际风险管理顾问公司 International Risk Control Corporation 杨红权：18601302650 1 课程内容 ? 标准要点 -总体要求 ? 体系文件制订与控制 ? 常见问题及解决方法 2 标准要点 -总体要求 －理解标准 3 问题的提出…… 为什么需要编写文件? 文件的作用是什么? 工作/生活中没用文件可能导致什么后果? 4 什么是标准？ 1、作为比较基础采用的一个规范和模型;2、为在一定范围内获得最佳程序，对共同和重复进行的活动 或要求进行的规定或特性的文件； 3、经公认权威机构批准的一个标准化成果 5 1934年，盖拉德在《工业标准化原理与应用》定义：
标准是对计量单位、物体、动作、过程、方式、方法、容量 、功能、性能、配置、状态、义务、权限、责任、概念、或 想法的某些特征，给出定义做出规定和详细说明。
1972年桑德在《标准化的目的与原理》中定义：
经公认的权威机构批准的一个标准化成果，采用以下形式：1 文件形式,记述达到的条件。2，规定单位或常数 1982（ISO）规定：
针对重复性事物和概念所做的统一规、以科学、技术和实践 经验的综合成果为基础，经有关方面协商一致，由主管机构 批准，作为共同遵守的准则和依据。 6 传统凭经验的模式 7 为什么我们需要标准? 事故的发生 共识 综合多数人的意见 8 标准分类 按照标准化对象，通常把标准分为技术标准、管理标准和工 作标准三大类。 技术标准——对标准化领域中需要协调统一的技术事项所制定的标准。包 括基础标准、产品标准、工艺标准、检测试验方法标准，及安全、卫生、 环保标准等。 管理标准——对标准化领域中需要协调统一的管理事项所制定的标准。 工作标准——对工作的责任、权利、范围、质量要求、程序、效果、检查 方法、考核办法所制定的标准。 9 标准的分级 ? 国家标准； ? 行业标准； ? 地方标准； ? 企业标准， ? 并将标准分为强制性标准和推荐性标准两类 10 企业系统标准的结构 宗旨 使命 价值 政策 宏远目标 指标/目标(独特贡献) 内部人员关联 业务关联 企业战略 安全方针 确保职责与义务 风险管理体系手册 （管理工作标准） 提供管理与培训焦点 技术标准 为正确、安全及高质量完 成任务提供操作指导 作业标准 （作业指导书） 提供最好的实 践结果 支持性结果 记录、表格、档案、注册表、日志 11 ?要求与作用 一事一标准 做什么What 为什么做Why 编写 谁做Who 要求 5W1H 何时做When 何地做Where 怎样做How 工 作 特点 标 准 包含5W1H 具有“风险控制 、流程控制、质 量控制”功能 管理工作标准 实现PDCA闭 环管理 作业标准 (作业指导 书) 12 通过系统的规范化管理及标准化作业 13 体系文件制订与控制 14 15 文件……？ ? 一个政策，程序或工作说明，它对于安健环系统如 何运作提供指导 16 程序…… ? 程序描述了在一个组织内部或一个组织各部门如处室或 部门之间运作的方法，并且在处室或部门中通常保持相 对的持续性，它不同于产品的描述 。 ? 一个程序必须描述任务，职责，职责的区域和限制，还 有涉及产品项目的不同部门的活动。它应该回答诸如“ 在一个工厂里，哪个部门做什么”和“A部门如何与B部 门衔接”这样的问题。 17 作业指导书？ ? 特定操作的详细要求，如维护和操作指令，它确定如何 工作，以及工作可能由谁、在哪、何时做。 18 记录??？ ?阐明安健环系统执行的结果或提供所完成活动的证据 ?工作的结果 ? 过程的投影 ? 免责（罪）的证据 19 相应的要求……？ 作为主管，您经常需要安排工作： ?早上一上班，如何安排今天的工作？ ?有没有发生部属未领会您的意图而误事？ ? 您误解过上级的意图么？ 如果有，您需要了解一下它的要求…..！ 20 5W+1H（2H） 回忆一下初中语文老师告诉我们：记叙文的六要素 是什么？ 时间－－年、月、日、时写清楚； 地点－－要写环境和住处。
人物－－不写人物是糊涂， 原因－－为何发生找原因； 经过－－来龙去脉写清楚； 结果－－交代结局别含糊。 21 大家来想一想 ? Who---谁 ? Why---为什么 ? When---什么时间 ? What---做什么 ? Where---在哪里 ? How/how many(much)---如 何做/做多少 22 23 项目实施部门（单位）项目负责人应督促施工单位根 据XX（附录X）对施工全过程可能的人身、设备风险 进行评估，并督促施工单位根据按照《工程施工方案 模板》（附录XX）组织编制总体施工方案和具体作业 任务的分项施工方案，至少应明确以下内容： 24 25 如果策划得得不好??没劲! 26 流程图的作用 ?看了就明白 ?可以指导行动 ??? 27 小组练习 按部门或单位分组，结合SHE要求：安健环 方针，讨论并绘制管理流程图…… 28 过去和现在的 安健环管理成效 现有的 资源 员工的 发展需求 风险评估结 果 相关方的需求和期 望 总经理组织制定 并签发安健环方针 公布、宣传 安健环方针 回顾安健环方针 发展战略、安健环风险 、引用的法律法规等 是否发生变化 否 是 修订安健环方针 29 标准的编写原则 参与 认可 少量优先的原则 ? 参与导致认可，并产生制定和执行标准必需的主 人翁意识 30 制定标准的三阶段过程 标准 编写和批准 标准 持续改进 标准 执行 31 编制要求 32 了解体系设计思路…… 控制风险要由哪些环节入手是我们设计体系时关注问题（理 解要求）。 因此结合安全管理的实际，确定了相应的管理单元。 覆盖了我们企业传统安全生产管理的管理范围，并向相关联 的范围进行了延伸管理?? 33 34 生产活动 （风险） 危害辨识与风险评估 系统风险 生产流程风险 管理流程风险 作业风险 安全、健康与环境风险 设备与用具 电网 （风险控制方法与手段） 生产用具 生产管理 职责、流程 职业健康 职业 健康系统 环境 作业 现场管理 应急响应与管理 人身 作业 过程控制 社会影响 （风险控制方法与手段） 组织管理 （风险控制方法与手段） 设计与变化 事故/事件管理 能力、培训与沟 通 检查、测量与审 核 纠正与预防系统 持续改进 35 基于现有做法，结合体系要素，梳理相应 的要求 36 ?体系文件建设时如何体现“延用、完善、建立” 事故/障碍定性 管理层 结构 完善 事故/ 事件 管理 标准 的建 立 操作层 领导到位要求 事故调查要求 事故责任追究 事故/障碍信息报告 事故/障碍统计分析 完善 去繁从 简、提 高操作 性 内容 完善 主文内容不 超过3页 执行要求列 表作附件 37 一、基本要求 1、正确性 标准是“以科学、技术和实践经验的综合成果为基础 ”的统一规定，是大家“共同遵守的准则和依据，因 此标准中的内容应正确无误 38 2、统一性 在每项标准或每个系列标准内，标准的结构、文体和术语应保持一致。 3、协调性 标准具有法的属性，因此编写标准时必须贯彻国家法令并与有关标准相 协调，做到和谐一致。 4、适用性 标准是技术规定和管理依据，不是论文，更不是作文，因此，它必须能 被未参加标准编制的专业人员所理解，同时，标准的内容应简明、通俗 、易懂。 5、规范性 规范性主要是说标准内容的编写顺序和编排格式，章条划分及编号，以 及标准中图表、公式等编写细则要符合相关标准的规定要求。 39 二、一般结构及其内容 风险管理体系管理手册的结构 封面 前言 目录 目的 范围 版本 管理工作标准 安全生产风险管理 RMS-1-001 安全生产方针 PMS-1-010 安全生产责任制 ………….. 40 封面 以国家标准为例，封面的内容有：“中华人民共和国国家 标准”字样和标准的标志、中文名称、英文名称、标准编 号、发布日期、实施日期、标准的发布部门等 企业标准的封面由各企业参照上述要求，依据传统习惯与实 际需要自行设计确定，大致包括：名称、标准字样、发布日 期、实施日期、标准的发布部门等 41 前言 前言由特定部分和基本部分组成 特定部分：
? 说明标准代替或废除的全部或部分其他文件 ? 说明与标准前一版本相比的重大技术变化 ? 说明标准与其他标准或文件的关系 基本部分 ? 本标准由XXXX提出 ? 本标准由XXXX批准 ? 本标准由XXXX归口 ? 本标准起草单位 ? 本标准主要起草人 ? 本标准所代替标准的历次版本发布情况 42 引言 如果需要，可在引言中给出编制该标准的原因，以及有关标准技术内 容的特殊信息或说明。 标准名称 标准名称应简明地反映标准的主题，不能与标准内容不符，出现标准名 称与标准内容范围宽窄范围不相称的情况 43 目的 （Why) 目的是标准的必备要素，它告诉大家设立本标准的作用，比如，对针对消防设 备的管理，其目的可描述为：“确保在任何时刻，所有的消防设备都处于随时 待用状态”。 范围(Where) 应表明标准的对象和所涉及的各个方面，由此指明或其特定部分的适用界限。
必要时，可指出标准不适用的界限。 下列是范围陈述经常使用的表述形式 ? 本标准规定了…...的方法/的特征； ? 本标准确立了……的系统的/原则； ? 本标准给出了……的指南 ? 界定了……的术语 ? 本标准适用于…… 规定了消防设备维护的要求，标准适用于所有的部门。 44 引用与应用文件 引用文件是企业借助标准融入法律法规，从而实现对法律法规 的依从性有效保障。
应用文件是企业管理系统性的表现，确保企业在执行该标准时 其他支持。 引用文件的排列顺序为：
? ? ? ? 国家法律法规、 国家标准、 ? 行业标准、 地方标准、 部委有关文件、 ? ISO标准 45 术语与定义 术语与定义为可选要素，它给出为理解标准中术语所必 需的定义。应使用适合的引导语。 ? 术语与定义的要求？ 46 要求(who\what\when\how) 要求是企业标准的主体，应根据具体的专业管理业务内容，对其管理事 项的时间、空间、质量和数量、管理的条件和方法等一一作出明确的规 定。
注意事项：
? 基于风险评估 ? 管理的节点应全面、充分； ? 管理的流程应闭环； ? 描述应具体、明确，避免一些中性词语，如：相关部门、定期检查等 47 职责 标准所有的要求都必须落实到执行的人员与岗位，因此，明确归口 管理、执行的部门、岗位，确定其责任及权限是实施有效管理的前 提。
责任 经理：…… 主任：…… 48 记录 规定了执行标准需产生或保留的记录的种类、要求，是 企业管理中最佳实践的表现。 49 附录与参考文献 附录与参考文献属于标准的补充要素，一般情况下包括：
? 该标准实施的管理流程图 ? 该标准实施中所需的记录表格 ? 对该项管理工作标准的某个技术要素规定的细化或补充 ? 编写标准时参考的文献 在编写流程图表中时，应用科学方法优化流程，使流程畅通而又路线最短 ，尽量避免重复交叉和迂回。 始终符号 活动过程符合 判别符号 方向箭号 50 例子：安健环方针管理标准 1 方针的制定 2 3 方针的传达与沟通 方针回顾 4 记录保存 51 1 方针的制定？ 52 2 方针的传达与沟通？ 2.1工会负责向员工宣传安健环方针，考虑使用以下方式：
?将安健环质量方针在选定员工经常活动的场所张贴 ?在公司网站发布 2.2人力资源部负责将安健环质量方针政策作为入职和员工进 行再教育的培训内容。
2.3各部门经理负责就安健环质量方针政策向员工进行解释。
2.4所有员工都应熟悉并理解安健环质量方针。 53 3 方针回顾？ 4 记录保存？ 54 4，职责？ 55 引用/应用标准 略 对应记录 略 56 维持和改善 ? 需要时进行标准的维护和改进 57 评 ? 估 识别要考虑的问题和因素？ ? ? 在执行过程中管理层所起的作用 ？ 不同类型使用者需要的培训？ 58 体现戴明循环? ?包括文件本身的循环 否则,文 件就是死 的! 59 常见问题及解决方法 60 要求不一样啊？？ 安全区代表检查表？？？ 61 62 63 目前贵公司制度、文件的现状？ 64 应正确的理解风险管理体系相应的 要求！ 不要出现认知的偏差－－ 65 关注两者关系 两者关系 66 67 68 第十七条 生产经营单位的主要负责人对本单位安全生产工 作负有下列职责：
（一）建立、健全本单位安全生产责任制； （二）组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程； （三）保证本单位安全生产投入的有效实施； （四）督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全 事故隐患； （五）组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预 案； （六）及时、如实报告生产安全事故。 69 中央企业安全生产监督管理暂行办法 国务院国有资产监督管理委员会令第21号 2008年9月1日起施行 70 第八条 中央企业应当明确各职能部门的具体安全生产管理职责；各职 能部门应当将安全生产管理职责具体分解到相应岗位。
第九条 中央企业专职安全生产监督管理人员的任职资格和配备数量， 应当符合国家和行业的有关规定；国家和行业没有明确规定的 ，中央企业应当根据本企业的生产经营内容和性质、管理范围、 管理跨度等配备专职安全生产监督管理人员。 71 72 73 关注将体系要求融入日常的工作，强化日常工 作的有效性！ 避免机械根据体系要求“执行”－－忽略体系 的本质 74 75 方针回顾记录表！ 员工拒绝程序标准！ 76 法律、法规依从性检查…… 77 78 横向与纵向的联系－－合理、有效的传 递相应的管理要求 不要各自为战，将体系要求孤立的“埋 头苦干” 79 火灾评估？ 80 重点防火部位的 管理 81 82 任务观察的结果应进行统计分析和运用! 基于评估事项的任务观察发现问题统计 评估事项 保护原理不清楚 动手能力不强 二次设备不熟悉 6 6 5 2 2 二次回路不熟悉 安全技能欠缺 缺乏安全意识 1 0 2 4 6 8 出现次数 83 作 业 控 制 文 件 的 准 确 定 存 在 双 重 标 84 85 安全区代表检查表？？？ 86 要求不一样啊？？ 没有关注系统性，体系的要求各 自为阵，没有有效的衔接－－ 87 体系推进的策划思维方式 －－要求要明 确，做好基层的基础工作！ 88 89 MASTER班组风险管控模型 －一个有效实现岗位达标的工具－ 90 “MASTER”模型运作思路； Management 班组日常管理 Environment 环境与工器具管理 RISK 班组风险数据 Active 班组活动管理 Task 班组任务管理 Standard 班组文件数据管理 91 例子 92 练习！！！ 能见度与照明管理标准 人机工效的管理标准 技术标准 支撑 文件 表格 记录 93 高显文：18601302633 94
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基本编写顺序 1) 程序文件:封面、目次(可选)、前言(可选)、名称、目的、范围、... 1300 办公室 1301 检查室 1302 审理室 1303 效能监察室 1304 管理体系文件编写、印刷...
2、负责邀请函等活动相关资料的文字撰写;3、负责策划方案的设计实施,市场策划及宣... 06月23日 薪酬:面议 招聘人才:10人 公司地址:渭南市人大综合楼1303 (1)、年龄:...