10月30日至10月31日上午，由公司承办的集团公司电建企业项目管理暨变更索赔经验交流会在天津召开。集团公司副总经理向永忠、总工程师吴汉明出席会议。 会上，公司总经理...
SZX-ZJGFXCZ 土建工程 索 赔 经 验 交 流 材 料 中交二航局 ZJGFXCZ 土建工程项目经理部 2014 年 7 月 8 日 申张线张家港复线船闸土建工程 变更索赔经验交流 1 工程概况 ZJGFXCZ工程是“十一五”JSS航道建设重点项目之一，位于ZJG市***镇、省 干线航道――SZX的入江口处。ZJGFXCZ工程按通航1000吨级船舶的三级通航标准建设。新闸的尺度规模为 23×230×4米（口门宽×闸室长×门槛水深） ，包括船闸主体、上下游引航道、 远调站、锚地及附属建筑物。
项目周边环境为港区民居、厂房以及货物集散场地，建筑物密集，此外有几 座横跨本项目的桥梁需要拆建， 这些建筑物的拆建都给本项目的施工进展带来直 接影响。本项目为紧邻旧闸的FXCZ，地下水位高，土体透水性强，渗透压力大， 因此包括闸室部位超大型基坑和上下游引航道的施工， 都需要在足够的施工作业 面上事先进行有效地降排水工作。
船闸完成的主要工程量为：
1．船闸主体：本船闸为钢筋混凝土整体式结构，尺寸为 23*230*4（米） 。
2．导航墙：上、下游导航墙采用喇叭型对称布置型式，导航墙长 70m。
3．靠船墩：上游靠船墩采用浆砌块石重力式结构，下游靠船墩原采用重力 式结构与格型地连墙并用的结构，后变更为沉井结构。
4．远调码头：上、下游远调站各设靠泊码头一座，上游码头长 190m，下游 码头长 139m。
5．锚地：上、下游远调站外侧设停泊锚地，上游锚地护岸长 410m，下游锚 地护岸长 320m。
6．驳岸：靠船墩与远调站由驳岸相连，上游靠船墩外驳岸长 208m，下游靠 船墩外驳岸长 394m。
7．船闸工程共有钢筋混凝土约 6 万方，素混凝土约 1.8 万方，浆砌块石约 3.4 万方，水上土方约 164 万方，水下土方约 52 万方，土方回填约 23 万方，土 方超运距 3586108 km*m?。 中交工程局有限公司 1 申张线张家港复线船闸土建工程 变更索赔经验交流 2 工程变更索赔成果概况 SZXZJGFXCZ 土建工程，自开工至今共计上报变更 46 项，有效变更数 40 项， 涉及总产值约 1800 万元。
其中百万元级别变更数 10 个，涉及产值 1130 万。
百万元以下有效变更数 30 个，涉及产值 516 万元。
无效或协调变更数 6 个，涉及产值 154 万元。
当前变更仅剩一个仍在谈判， 其他的变更基本谈定， 取得了较好的经济效益。 索赔经过三易其稿，10 个月谈判拉锯战，共计索赔成果约 4054 万元，补偿 工期 22 个月。
其中直接补偿材差补偿金额暂定为 410 万元； 直接补偿停工期间主体工程降水、前期拆迁垃圾清除等费用 190 万元； 间接清单单价调增总产值约 3454 万元。
以上成果均通过了中间跟踪审计单位的认可，通过了省级主管单位的认可， 最终以《补充协议一》形式进行成果巩固。
另外争取签订《补充协议二》对进度款中间支付比例进一步提高至 90%，极 大的缓解了现金流压力，保证工程的顺利开展和稳妥收尾。
最后也是最重要的成果， 既顺利的的争取了业主的理解和支持，也良好的维 护了双方的关系和感情，能争取到效益，也不损害政绩，为苏南市场的巩固和开 拓奠定了良好的基础。 中交工程局有限公司 2 申张线张家港复线船闸土建工程 变更索赔经验交流 3 亏损点与索赔机会 项目合同主要信息：
船闸工程由JSS交通航道局出资，拆迁事宜由ZJG当地市政府负责，我公司与 SZ市水运工程指挥部签订土建标段施工合同，该合同重点为：固定单价合同，材 料价差不予调整。
项目亏损主要信息：
船闸项目中标后，随即进行测算就发现潜亏风险，但是为了争取SZ市场、维 护业主关系，本项目只能带病上马，开工后由于征地拆迁问题久拖未决，工作面 无法展开，导致使现场施工进度严重滞后，工期严重拖延。在此期间大量设备闲 置，材料价格及人员工资大幅上涨，导致项目资金紧张问题日显突出，到2011 年2季度，根据成本测算亏损额已经达到约2373万之巨。
亏损与索赔机会分析：
如此大额的亏损是公司难以承担的，巨大的亏损带来了巨大的压力和风险， 也让项目管理人员进行了彻底的反思和分析，我们意识到，如果眼里只有风险， 处处都是黑暗和失望；如果发挥主观能动性去寻找止损、索赔的机会，那么处处 都是希望。
风险背后是机会，亏损点也是索赔点，对于FXCZ土建项目来说，这个机会就 是指索赔机会，发生亏损的工作事件，也是可以利用的索赔事件。
为了充分发掘索赔机会，项目成立了索赔小组，以合约部牵头，重新整理了 自开工以来的变更、计量、会议纪要、施工日志等，以中标时的施工组织计划为 参照，比对合同履行过程中的实际状态，以关键线路和关键工作为主要分析对 象，从偏差中寻找索赔机会。经过分析，可以将15个索赔机会分为三部分，即管 理费用机会、直接费用机会、材料价差费用机会： 中交工程局有限公司 3 申张线张家港复线船闸土建工程 变更索赔经验交流 序号 1 1.1 1.2 1.3 1.4 1.5 2 2.1 2.2 2.3 2.4 2.5 2.6 2.7 2.8 2.9 3 工程费用亏损点 管理费 2007 年 7 月进场至 2008 年 11 月开工期间停工发生的管理费 增加的安全费 增加的保险费 增加的现场管理费 增加的企业管理费 直接费 防渗墙受征地拆迁影响增加的成本 降水工程人员设备停置、工效降低增加的成本 土方工程工效降低增加的成本 船闸主体人员设备停置增加的成本 粉喷桩人员机械进场后无施工作业面的停置成本 下游地连墙人员机械进场后无施工作业面的停置成本 桥梁项目部泥浆池围堰缺口导致我项目增加的成本 原房屋等拆迁垃圾不属我部施工范畴的施工成本 增加的弃土堆土区成本 因业主原因造成材料涨价的成本 中交工程局有限公司 4 申张线张家港复线船闸土建工程 变更索赔经验交流 4 索赔策略的制定 索赔点统计、分析完成后，需要及时制定完备的索赔策略。
索赔策略是索赔工作的指导思想、工作方向、工作思路，关乎索赔工作效能 与成败。只有从现场出发，从实际需要出发，才能制定出接地气、能执行、有效 果的应用策略。
因此，项目班子领导多次组织研究，通盘考虑，结合公司领导的指示，形成 了：
“争取理解，以退为进，大宗上报，各个击破”的索赔思想，对直接参与索 赔的人员进行了索赔策略的宣贯，制定了比较细致的索赔方案，尤为重要的是根 据索赔进展，逐步修正索赔思路，让索赔策略和索赔方法始终保持稳健、有效的 可行性，避免出现口号响，打不响的局面。 争取理解 FXCZ项目部针对业主无法提供工作面、阻工停滞、工期严重滞后的情况，结 合业主坚持要求项目部全建制留驻现场的要求， 首先做的工作就是争取业主的理 解。
俗话说理解万岁，但是争取理解却是万分难得。同样，越是困难，就越有价 值，就越有做好的必要。因此船闸项目部发挥主观能动性，积极探索出多种有效 的方式和方法，主要有：
1、开启周例会制度，邀请业主、监理、设计院各方代表参加。用对比横道 图、现场参观考察、对比工程进度等形式，把工作成绩和工作困难一同摆在业主 面前， 争取业主的理解支持。
面对面的沟通， 远比其他沟通方式更为直接和有效， 但同时也要做好会议纪要工作，形成书面文件。
2、现场考察，甚至可以把业主带到阻工现场走一走，看一看，感受实际， 把实际困难展现在业主面前，让业主亲身体验施工困难。FXCZ阻工最严重时期， 有居民手持菜刀站在现场，我们通过拍照取证形式，送到业主和监理处，给他们 留下了深刻的印象，争取理解的效果不言而喻。
3、让协作队伍的声音传到业主耳朵里。适时选择协作队伍，把他们的实际 困难和呼声，传到业主耳朵里。但一定要注重场合，一定要处于可控状态。 中交工程局有限公司 5 申张线张家港复线船闸土建工程 变更索赔经验交流 4、做上下级不如做朋友。业主单位虽然手握实权，但在执行中，既要听取 中间审计的指导意见，又要参考现场监理的数据，因此做好审计和监理的工作， 是做好业主工作的前提。交朋友，不是临时抱佛脚，而要从平时工作入手，向上 做好审计指导意见的工作， 向下做好监理取证和数据签证的工作。只有平时疏通 了关系，在索赔事件发生时，才能放下争议，端起茶杯，在理解万岁的基础上谈 条件。
争取理解的方法多种多样， 但是无论是什么方法，都要建立在信任的基础之 上，没有信任，就没有理解，再怎么谈争取都是空谈。
作为施工方，想要争取业主信任，就是要做好手头的工作。举例，在FXCZ 土建工程狭窄的作业面上，经过精心组织和调整，对于有工作面的工程部位加 紧施工抢工期，对于可以施工的部位做到见缝插针挤工期，下游引航道硬是 挤出工作面来预制沉井 24个，下沉封底 15个。这只是 FXCZ众多抢工、变更、 合理化建议的举措之一，却是给业主吃定心丸、增加信心的有力手段。 以退为进，争取主动权 在现场工作面使用殆尽后， 业主无法新的计划工作面，为了使项目损失降低 至最小，项目部已多次向业主提出撤场申请报告，均被拒绝。2011年6月，项目 部通过辐射经营，中标了ZJG重型装备制造基地码头项目，项目部以经营需求为 理由再次申请退场，最终和业主达成谅解。这一次退场，使变更索赔工作的主动 权掌握在我公司手里，这一点至关重要。 合同利益相关者如下：
责任单位 业主单位 建设单位 设计单位 监理单位 拆迁单位 施工单位 单位名称 JSS交通航道局 SZ水运工程建设指挥部 JSS交通规划设计院有限公司 江苏交通工程咨询监理有限公司 ZJG金港镇前期指挥部（ZJG市） 中交二航局 中交工程局有限公司 6 申张线张家港复线船闸土建工程 变更索赔经验交流 索赔工作最核心的难点是承发包双方权利不对等，尤其在当前国内情况下， 监理、审计等单位的职责中“降低成本，保证质量”被放大，而“兼顾公平”被 忽视，简单说项目的施工、计量、变更、索赔等一系列事宜的主动权，都掌握在 业主方。
综合考虑，ZJGFXCZ工程是“十一五”JSS航道建设重点项目之一，位于ZJG 市金港镇、省干线航道――SZX的入江口处。选择在JSS航道局大力推进“十一 五”JSS航道建设期间提出撤场，就将拆迁进度、建设进度、变更索赔等压力转 移到了业主方，以退为进，促使业主下力气推进拆迁进度，促使业主认真思考变 更补偿事宜，争取将主动权掌握在我公司手里，为后续工作打下基础。
当然，撤场不是目的，也不是简单的撤退，而是以退为进。退，指撤场；进， 指进一步推进拆迁，进一步进行变更索赔谈判，进一步提高支付比例。
FXCZ撤场策略的使用，贵在时机，难在批复，巧在措辞，妙在掌握主动权。
既要把握好撤场时机，在某一重大节点完成，或政策有利时提出，又要维护好业 主关系；经过数次争取，业主才同意撤场；在撤场申请的措辞上，重点说明“撤 场后待本项目全面解决征地拆迁问题后复工”让业主吃定心丸；一旦业主同 意撤场，主动权自然就掌握在我公司了。 大宗上报，各个击破 因为FXCZ变更多达46余项，索赔点15个，索赔单个事件更是多如牛毛，因此 在最初编制补偿申请时，为了能给业主一个直观、宏观的理解，我们采取了“一 揽子索赔”形式。
索赔按照上报形式来分，可以划分为单项索赔，一揽子索赔。这两种上报形 式各有利弊，总体来说，单项索赔更方便处理，而一揽子索赔更难。
在FXCZ项目上选择一揽子索赔形式上报，仍不失一个明智的策略，不仅将 FXCZ的总体补偿申请呈现在业主面前，也促使业主整体考虑，在不超于总概算情 况下尽快办理补偿事宜，即使不能一次批复，也能对各个变更、索赔事件有所了 解。
几个月后， 业主对我方的索赔补偿申请回复了非正式文件，原则上进入谈判 流程。
为了更好地达到索赔目的， 及时改变策略， 大宗的一揽子索赔中分为小块， 中交工程局有限公司 7 申张线张家港复线船闸土建工程 变更索赔经验交流 单个击破，以变更、纪要等形式进行，分事件、分部分项、分批次的谈，小步快 跑，尽量在较短时间内取得成果。
尤其需要注意的是，在变更索赔上报前后，项目领导和各部门人员均与监 理、业主保持高度联系，在变更索赔问题上，不仅保持跟进，还要积极研判 业主的态度，考虑业主的批复情况。尤其在争取监理的同意时，替监理做好 变更指令，给监理和业主一些选项提示，既方便了监理和业主，也方便了自 己，有时候能得到意想不到的效果。
举例， FXCZ 变更后增加了“水上土方开挖超运距”清单内容，就是提前 帮监理做好的解决方案，原本是补偿费用过大，不能直接支付，只能选择“曲 线救国”的方式，通过一系列沟通后争取了监理的同意，在补充协议制定时 增加了此项，到目前为止已经计量了约 896 万元。
再举例，在 FXCZ 土建工程 D 型驳岸及 180 米地连墙位置变更时，事先与 监理、设计院做好沟通，改变为沉井结构。不仅保证了施工质量，增加了产 值，业主方面也认为地连墙形式更为稳健。另外由此变更增加了降水费用， 此部分的利润十分可观。 成果巩固 为了确保索赔成果。我建议首先将止损、索赔的成果合法化、文件化、合同 化。最有效的方式就是将索赔到的成果统一梳理，与发包人签订补充协议，以合 同文件的形式确认索赔补偿。
这样做的好处是：
1、不谈索赔谈补充协议，感情上不伤害发包人和监理人，难度相对较小； 2、合同化的文件，合同化的成果，从第三者（监理、审计等）角度来看， 都是合法有效地，是合同双方真实有效的、受法律保护的，因此不受审计影响， 可以颗粒归仓。 中交工程局有限公司 8 申张线张家港复线船闸土建工程 变更索赔经验交流 5 具体案例分析 FXCZ 项目因为施工时间长，频繁停工，因此索赔事件多，索赔工作比较繁 杂，在此不便一一列举分析，现取几个具有代表性的索赔点加以分析：
1、2007 年 7 月进场至 2008 年 11 月开工前期间停工发生的管理费用索赔：
此项费用索赔的特点是时间短明确，损失金额统计难度低，关键在索赔证据 的搜集和整理。
为方便费用计算， 此费用宜采用承发包双方都能接受的计算方式， 因此 FXCZ 项目按照《内河航运定额编制规定》的工程费用组成和取费标准计算 金额； 关于索赔证据， 此类费用监理签证较少， 大部分凭证均可在财务部门获取， 多以发票为主。
此项费用最终包含在补充协议“已完工程的补偿”的“工期间主体工程降 水、前期拆迁垃圾清除等费用 190 万”中，不再单独支付。 2、安全费用的索赔：
FXCZ 合同签订时（2007 年 7 月 28 日）确定安全费为一个单项，总金额 8 万元，占总合同金额 118163637 元（不含暂定金）的 0.0677%，与 2007 年 3 月 1 日正式实施的 《公路水运工程安全生产监督管理办法 （交通部令 2007 年第 1 号） 》 不低于 1%的政策要求相去甚远，因此基于政策要求，应该追加相应安全费用即 118163637×1%-80000=1101636 元。
此类政策要求引起的索赔一般需要注意两点：政策指向和政策时效。FXCZ 安全费索赔事件从政策指向上来说，对于我们公司是有利的；但从时效性来说， 发包方招标时间为 2007 年 4 月，我们公司报价时间为 2007 年 5 月，此时《交通 部 1 号令》 已然发生效力， 此安全费用作我公司的投标报价是一种合法的商业行 为，必然受到法律约束，如果发包人以此为依据拒绝补偿，基于不低于合同价款 1%安全费投入的政策要求，剩余需要填补的安全费 1101636 元则转由我方承担。
因此在此案中此项费用的索赔中，更加着重强调政策指向要求，强调合同有 效性与现行法律法规抵触。因此 FXCZ 合约部以联系单方式报水运指挥部，留下 回旋余地，以便于协商解决。
最终业主补偿安全费 914601 元。在补充协议清单内单列。 中交工程局有限公司 9 申张线张家港复线船闸土建工程 变更索赔经验交流 3、保险费增加的费用 原合同执行期间已经按照合同要求投保 “工程一切险及第三者责任险”保 险费 289964 元， 投保 “建筑工程施工人员团体人身意外伤害保险和团体人身意 外伤害医疗保险”129982 元，保险期限为 29 个月，保险期限按照 2008 年 11 月 起计，保险结束日期为 2010 年 4 月，到期后自动延期 6 个月。
保守估 2010 年 4 月后计工期需延长 771 个工作日计算，需增加保险费 （289964+129982）÷(29×30) ×771=372159 元。
工程保险需要续保时，业主建议不再续保。经过分析可知，虽然标的物的受 益人是业主，但是一旦发生风险事件，我公司做为施工者仍需要承担附带责任； 而且保险公司基于免赔额的设置，肯定会尽量减少补偿金额。因此我公司为了规 避风险发生，给业主单位发去《工程业务联系单》TJ-11-070 号，重点说明：
“工 程一切险的续保标的物为“剩余的工程量范围” ，续保标的物是规避风险和享 受权益的直接根据，如果已经完成的工程量在未来没有保险保障情况下发生的 险情和损失由业主承担。
” 最终业主同意补偿保险费用 385000 元。在补充协议清单内单列。 4、保险公司索赔与业主索赔同时开展：水毁事件 未雨绸缪避免了巨额经济损失。在于业主沟通工程一切险续保期间，项目部 管理人积极与保险公司联系， 办理了保险延期申请， 就在办理延期之后的几天内， 发生了一系列的水毁事件。
2011 年，ZJG 地区在 5 月底进入汛期。从 6 月初开始的连续不断的降雨，特 别是从 6 月 16 日开始连降多年不遇的暴雨，加之 6 月 19 日为农历十八，长江处 于高潮期，使船闸上游围堰外侧水位急涨，形成高达 5m 多的内外水头差，最终 导致围堰在靠近靠船墩结构物处发生垮塌。
发生事件后， 项目分两路开展索赔工作，一方面积极与保险公司沟通进行原 结构物的损失理赔，另一方面与业主方面联系，确定修复方案及费用。
经过长达一年的谈判，从保险公司处获得补偿约 JM 万元。
经过长达一年半的谈判，从业主处获得总补偿费用约 JM 万元。 中交工程局有限公司 10 申张线张家港复线船闸土建工程 变更索赔经验交流 纵观此次“双线索赔事件”为我们敲响了重视保险投资的警钟。保险投资是 风险转移的主要方法， 不能有 “省小钱” 的心理。
尤其要注意在风险事件发生后， 一定要及时联络保险公司， 在与保险公司的理赔过程中，全程保密谈判进度和成 果， 避免所有谈判成果都直接被业主享有，因为业主的全额补偿款中是包含保险 公司理赔款的。 5、材料价差索赔：
材料价差索赔是项目索赔工作中的难点和重点。尤其对于 FXCZ 项目来说， 承发包双方签订的合同中明确规定材料价差不予调整，属于不调差合同。首先， 针对合同不允许调差的情况下如何争取相关费用补偿，这是索赔工作中的难点； 其次， 因误工期间材料价格涨幅巨大造成项目数百万损失， 此为本次索赔的重点。
为避免与原合同不许调差条款相抵触， 我方人员通过索赔机会识别发现本合 同在履约过程中严重偏离原合同计划， 即原定开工日期与实际开工日期存在重大 偏差， 因此业主违约在先， 因此我方提出实际开工时已经与投标期价格相差过大， 对于我方显失公平，建议业主方面给予补偿，或者选择从新招标。业主方面必然 选择成本相对较小的补偿方案， 所以我方正是由此找到了材料价差补偿的良好切 入点。
首先，我公司于 2007 年 6 月 1 日中标，2007 年 7 月 28 日签订合同，正式 开工令却是 2008 年 11 月 8 日，所以 FXCZ 的工期起点应为正式开工令日期，但 是从我公司中标到正式开工令下达之间的长达 15 个月，主材及人工费用大幅上 涨， 此项目中标后到开工的工期延误是由发包人自身原因导致的，而且工期延误 之长也是有经验的承包商所不能预测的，所以我公司不能以 2007 年 6 月中标时 的材料价格水平去承担 2008 年 11 月开工时的工程内容，这是极不合理的。
其次本合同工期为 29 个月，且本工程工期延误原因和责任方分析同上，中 标至今已有 52 个月， 在开工令至今已有 36 个月，但是工程进度不足总产值的二 分之一。出于合同的公平原则，我公司只承担合同 29 个月范围内材料价差风险 不予调差 （若由政府指导文件或航道局集体调差，则按照文件和相关规定执行） ， 合同外工期是必须进行材料调差的。
最后调差的依据和调差方法的选择。为了便于双方达成一致，一般宜采用 中交工程局有限公司 11 申张线张家港复线船闸土建工程 变更索赔经验交流 FIDIC 相关条款或者国内《建设工程施工合同范本》先关规定。材料价格调整的 基准是合同签订 （或开工令） 时的价格水平与材料实际使用时的材料价格水平的 差额， 一般建议采用月为调差周期单位，价格基准采用当地建设部门或造价管理 部门每期发布信息， 调差材料内容和数量以当月计量内容和数量为准；总之宜采 取承发包双方都认可的统一标尺，以便补偿工作顺利进行。
最终材料调差补偿金额为 410 万元整。 中交工程局有限公司 12
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