交易份额(份) 交易金额(元) 适用费率 1 赎回 2014-07-25 -50,000,000.00 -50,000,... 9.1.3《博时现金收益证券投资基金托管协议》9.1.4基金管理人业务资格批件、营业执照... 1 130243 13国开43 4,400,000 439,848,742.27 1.18 2 140436 14农发36 3,300,000 330,...
证券投资业务细则 一、总体原则。（一）公司证券投资业务之目的，仅为：购买并持有因申购新股所 要求相应市值的已上市股票；申购新股；参与上市公司非公开发 行。
（二）公司证券投资业务不包括债券、基金、期货及其他金融衍生 品。
（三）公司持有的非上市股权投资在已投资之项目公司上市后所持 有的股票，按照《投资业务管理》中有关投资退出的细则执行。
（四）公司参与上市公司非公开发行，以投资项目形式进行个案申 报方案并决策，不在本细则规定范围之内。
二、证券账户管理 （一）证券账户开户：
1、证券账户开户须投资部和财务部共同前往开立； 2、投资部指定人员负责管理交易密码； 3、财务部指定人员负责管理证券账户卡、证券账户交易查询密码、 资金转出密码。
（二）证券账户日常管理 1、投资部负责投资管理，具体包括：
（1）投资决策、买卖操作职责分离，由不同人员负责； （2）买卖操作以及交易密码由指定人员负责，不参与投资决策； （3）按本细则规定的证券投资原则买卖股票。
2、财务部负责证券账户卡及资金管理，具体包括：
（1）管理证券账户卡； （2）管理账户交易及资金转出密码； （3）建立并维护会计台账进行资金专户管理； （4）按照公司及集团要求管理证券账户的资金转入和转出； （5）按照投资部提出的在集团批准的投资额度和投资范围内的资金 需求，向公司证券账户转入的资金。
三、证券投资原则 （一）操作原则 1、设立股票池，作为买入持有市值股票的来源，入选股票池的股票 需提供投资建议书并经公司投资决策委员会批准； 2、申购新股需提供新股申购申请，并报经公司总经理批准； 3、投资建议书的内容，包含但不限于：标的企业过往三年财务数 据、行业发展现状及政策概要分析、业绩预测、买入建议价格、卖 出建议价格、止损点。
（二）选股原则：
1、符合国家产业政策、低能耗、符合环保要求； 2、市场领导者或技术、产品、渠道拥有核心竞争力； 3、所处板块具有宏观经济政策、舆论导向有利的优势，成交量明显 大于其他板块； 4、具有中长期增长特性，回避短期概念炒作； 5、作为持有市值的股票，应选自于经公司总经理批准的候选股票 池。
（三）比例原则：
1、单只股票投资额不得超过公司总投资额的 50%； 2、单只创业板股票投资额不得超过公司总投资额的 30%。
（四）止损原则：
1、标的企业的业务、产品、行业政策遭遇重大不利因素或突然不利 情况； 2、标的企业股价自起跌日起跌幅超过 10%，并经分析无明显扭转 的趋势； 3、股标的企业的股价相比买入价的跌幅超过 10%， （五）卖出原则：
1、作为持有市值的股票，原则上以获利 30%为出货点，个股投资 建议书有确定出货点的，则按个股投资建议书执行； 2、申购新股，原则上在在中签新股上市第一天抛出，如果第一天封 涨停，则在以后交易日内涨停打开后抛出； 3、达到止损原则或个股投资建议书确定的止损点的当天，如当天封 跌停，则在跌停打开后抛出。
四、定期报告原则 投资部提供定期报告，上报公司总经理，并每月向集团报备： （一）每周编制投资情况明细表，内容包括投资股票明细情况、资 金情况、股票池情况、新股抽签时间及需要金额等； （二）投资部每日制定当天操作总结、明日操作计划。
其从业资格自取得之日起满18个月后自动失效. 第十八条 证券、期货投资咨询人员不得同时在两个或者两个以上的证券、期货投资咨询机构执业. 第四章 证券、期货投资咨询业务...
中国证券监督管理委员会 中华人民共和国司法部 公告[2010]34 号——律师事务所证券投资基金法律业务执业细则(试行) 〔2010〕34 号 现公布《律师事务所证券投资基金法律业...
统计物理学博士,CFA,18年证券、基金从业经验, 拥有丰富的量化投资和指数基金管理... 注:按照股指期货每日无负债结算的结算规则、《基金股指期货投资会计业务核算细则(...