开展了为期近3个月的年度全区新闻出版广电行政执法案卷评查工作,对各市新闻出版广电(文新、文广)局和区局机关各执法处室报送的26份行政审批案卷和17份行政处罚案卷进...
国家新闻出版广电总局 国家版权局 关于印发《新闻出版广电（版权）行政处罚案卷 评查办法》和《新闻出版广电（版权）行政处罚 案卷评查标准》的通知 新广出发〔2015〕4 号 各省、自治区、直辖市新闻出版广电（版权）局，新疆生产建设兵团新闻 出版广电局，解放军总政治部宣传部新闻出版局，各省级文化市场综合行 政执法机构，机关各部门：为贯彻落实《中共中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》 ， 规范新闻出版广电（版权）行政处罚案卷评查工作，促进行政执法监督， 全面推进新闻出版广电（版权）依法行政和法治政府建设，我局制定了《新 闻出版广电（版权）行政处罚案卷评查办法》和《新闻出版广电（版权） 行政处罚案卷评查标准》 。现予以印发，请结合工作实际认真贯彻落实。
国家新闻出版广电总局 国家版权局 2015 年 1 月 26 日 新闻出版广电（版权）行政处罚案卷评查办法 第一条 为规范新闻出版广电（版权）行政处罚案卷评查工作，根据 《中华人民共和国行政处罚法》 、 《出版管理行政处罚实施办法》等相关法 律法规，结合工作实际，制定本办法。
第二条 第三条 各级新闻出版广电（版权）行政主管部门开展行政处罚案卷 本办法所称新闻出版广电（版权）行政处罚案卷评查，是指 评查工作，适用本办法。 —1— 各级新闻出版广电（版权）行政主管部门依照统一的评查内容和标准，对 本区域内行政执法部门或本部门行政执法机构的行政处罚案卷进行检查， 并对发现的问题进行督促整改的活动。
本办法所称新闻出版广电（版权）行政处罚案卷，是指各级新闻出版 广电（版权）行政执法部门按照法定程序，在行政处罚过程中形成的文书 和材料。
第四条 各级新闻出版广电（版权）行政主管部门应当建立案卷评查 制度，负责本区域内新闻出版广电（版权）行政处罚案卷评查的组织、实 施、监督和指导。各级新闻出版广电（版权）行政主管部门的法制机构具 体承办案卷评查工作。
第五条 全国新闻出版广电（版权）行政处罚案卷评查工作原则上每 两年开展一次。
省级以下新闻出版广电（版权）行政处罚案卷评查工作原则上每年开 展一次。
第六条 新闻出版广电（版权）行政处罚案卷评查采取全面检查和重 点抽查相结合的方式。
评查案卷应当兼顾案件种类，每个执法部门参与评查的案卷数量不少 于 5 卷，办案数量少于 5 件的全部参与评查。评查结果分为优秀、良好、 合格和不合格四个等级。
第七条 新闻出版广电（版权）行政处罚案卷评查内容主要包括: （一）处罚主体是否合法，执法人员是否具有执法资格； （二）当事人是否适格、明确； （三）认定事实是否清楚，证据是否充分、确凿； （四）适用法律是否准确、适当； （五）程序是否合法； （六）文书使用是否符合法定要求，记录内容是否清楚，格式是否规 范； （七）文书送达是否符合法定形式与要求;
（八）行政处罚决定和执行是否符合法定形式与要求;
（九）文书和材料的立卷归档是否规范。
第八条 组织案卷评查的部门应成立评查小组，每个小组人员不得少 于 3 名。评查人员应当熟悉新闻出版广电（版权）法律法规和执法程序， —2— 具有法制监督工作经验或行政执法工作经验。必要时可以邀请政府法制部 门人员或相关专家指导并参与评查。
第九条 案卷评查实行一案一查一评，评查小组应当按照新闻出版广 电(版权)行政处罚案卷评查标准规定的项目和内容，认真审查，逐项评分， 填写行政处罚案卷评查表，并详细说明每份案卷的扣分情况和理由。
第十条 关资料。
第十一条 评查部门应及时将评查结果通知被评查部门，听取被评查 部门的反馈意见。被评查部门如有异议，可在 7 个工作日内向评查部门提 出书面意见，逾期视为认同评查结果。
评查部门应当在收到被评查部门提出书面意见的 5 个工作日内进行复 评，并将复评意见反馈被评查部门。
第十二条 对涉及国家秘密、 商业秘密和个人隐私的新闻出版广电 （版 权）行政处罚案卷进行评查时，应当遵守相关法律法规的规定。
第十三条 评查部门应根据评查结果向被评查部门提出整改意见，被 评查部门应当及时进行整改，并在规定时间内向评查部门提交整改报告。
第十四条 评查部门将评查结果以适当的形式予以通报或公布。
评查部门可以对优秀案卷的制作单位和个人予以表彰，做好经验推广 工作。
第十五条 第十六条 新闻出版广电（版权）行政处罚案卷评查结果应当作为新 省级新闻出版广电（版权）行政主管部门可以结合当地实 闻出版广电（版权）行政主管部门依法行政考评的重要参考依据。
际制定本办法的实施细则。
文化市场综合执法机构开展新闻出版广电（版权）类案卷评查可参照 适用本办法。
第十七条 本办法自发布之日起施行。
案卷评查小组开展评查工作，可以向案件承办人、审核人员、 相关部门负责人了解情况，相关人员应向评查小组如实反映情况，提供有 —3— 附件 新闻出版广电（版权）行政处罚案卷评查标准 分类 项目 序 号 1 评查内容 案由书写规范。违法行为的性质填 写准确。
分 值 1 评分方法及标准 查看相关文书。
案由书写 不规范的， 每发现一处扣 0.2 分，直至扣完 1 分。
查看相关文书。
未根据案 情或工商登记注册信息 确定“单位”或者“个人” 的， 每发现一处扣 0.5 分； “单位”、 “个人”两栏同时 填写的，每发现一处扣 0.2 分；当事人为法人单 位或其他组织， 未填写全 称的，每发现一处扣 0.2 分，直至扣完 2 分。
查看立案和调查取证阶 段文书，未注明“涉嫌” 两字的，每发现一处扣 0.2 分，直至扣完 1 分。
查看相关文书。
未按要求 编写文号或使用错误的， 每发现一处扣 0.2 分， 直 至扣完 1 分。
查看文书。未规范书写 的， 每发现一处扣 0.2 分， 直至扣完 1 分。
查看立案审批表。
未注明 案件来源的扣 1 分。
查看立案审批表。
无案情 概要的扣 2 分， 案情概要 表述不规范的酌情扣分， 直至扣完 2 分； 其中立案 依据未引用适用法律、 法 规、 规章全称， 或未注明 具体条、款、项、目的扣 1 分。
查看立案审批表。
根据职 2 当事人的基本情况。包括单位名称 和法定代表人姓名或个人姓名、地 址等。 2 基本 规范 基本 (6 规范 分) 3 在立案和调查取证阶段文书中，对 违法行为的描述应当注明“涉嫌”两 字。 1 4 规范编写对外文书文号。 1 5 文书字迹清楚，语言、文字、符号、 数字使用规范。 1 1 案件来源，如日常检查、群众举报、 0.5 交办或移送等。 立案 审批 立案 （7 审批 分） 2 案情概要。包括描述当事人涉嫌违 法事实、证据及涉嫌违反的具体法 律条款。 2 3 承办人、承办部门、法制部门、承 4 —4— 办机构负责人、行政处罚实施机关 负责人意见、签名及日期。 4 调查 程序 1 调查 笔录 取证 制作 （ 35 分） 2 取证 保存 3 立案时间。符合立案条件的，应在 自发现或者受理案件之日起 7 个工 作日内立案。
调查（检查）程序规范。案件调查 或检查时执法人员不得少于 2 人， 并向当事人出示执法证件。案卷中 有两名以上执法人员共同执法的文 书记载或者在卷内调查取证检查笔 录文书中有两名以上执法人员的签 名。
笔录制作规范。
（1）有现场调查询 问、检查的具体时间和地点，有当 事人或被询问人的基本情况，当事 人委托他人代为接受调查询问的应 当有委托书； （2）内容完整，包括 表明身份，说明执法依据、注明或 询问违法事实与情节等； （3）有向 当事人告知其享有回避权的记载； （4）有检查（调查）人员、记录人 员签名； （5）有被检查人或被调查 人签名，如当事人拒绝签名应有两 名以上执法人员在笔录上签名并说 明情况;（6）被检查人或被询问人 认为笔录内容无误的，应在笔录上 注明“以上笔录无误”类似字样，并 签名及注明日期;（7）一个案件有 多处现场的，分别制作笔录；一份 笔录对应一个被询问人;（8）询问 内容与其他证据相互印证。
案件证据的调取与保存规范。
（1） 注明证据的证明对象； （2）必须提 取身份证、营业执照、许可证等能 证明当事人主体资格的证据； （3） 有取证的事由和证据； （4）有取证 的具体时间和地点； （5）注明两名 以上取证人员的姓名及执法证件 0.5 责，承办人、承办部门、 承办机构负责人、 行政处 罚实施机关负责人应当 提出意见却没有签名及 日期的， 每项扣 1 分， 直 至扣完 4 分。
查看立案审批表。
未在规 定时间内立案或无立案 时间的扣 0.5 分。
查看现场检查 （勘验） 笔 录和调查询问笔录等相 关文书。
少于 2 名执法人 员签名的扣 1 分。
没有填 写有效执法证件编号的 扣 1 分。 2 8 查看现场检查 （勘验） 笔 录和调查询问笔录等相 关文书。
每项 2 分， 填写 不规范没发现一处扣 0.5 分，直至该项扣完。 13 查看现场检查 （勘验） 笔 录和调查询问笔录外的 其他证据材料。
（1） （3） （4） （5） （7）每项 1 分， 其余每项 2 分。
每项中发 现一处不规范的扣 0.5 分，直至该项扣完为止。 —5— 强制 措施 4 调查 终结 5 审查 告知 决定 和申 (34 辩 分) 1 号； （6）有被取证人对所提取证据 的意见、签名或盖章；被取证人拒 绝签名的，应当有见证人签名或两 名以上执法人员所作的相应说明； （7） 有物品保存期限、 条件和地点； （8）需先行登记保存或查封扣押 的，应有审批记载； （9）对现行登 记保存或查封扣押的物品应在法律 法规规定的时间内做出处理决定， 并有记载物品处理决定和处理结果 的文件。
行政强制措施规范。
（1）必须有明 确的法律法规依据； （2）实施前应 当向行政机关负责人报告并经批 准； 如属情况紧急需要当场实施的， 应在 24 小时内报告并补办批准手 续； （3）行政强制措施的对象必须 是违法行为相关的场所、设施、财 物，与违法行为无关的场所、设施、 财物不得查封和扣押； （4）制作并 当场交付查封、扣押决定书和清单 等相关文书； （5）查封、扣押的期 限不得超过 30 日； （6）延长查封、 扣押期限需经行政机关负责人批准 且不得超过 30 日， 延长决定应及时 告知当事人并说明理由； （7） 《实施 行政强制措施现场笔录》 制作规范。
案情调查终结规范。
（1）有当事人 准确的基本情况； （2）准确阐述案 件事实和调查经过； （3）处罚依据 准确； （4）有办案人员的明确处理 意见和自由裁量权适用情况； （5） 有办案部门、法制部门、承办机构、 行政处罚实施机关负责人的审批意 见。
事先告知规范。在作出行政处罚决 定前， 应制作行政处罚事先告知书。
（1）有告知当事人违法事实、理由 和依据的条、款、项、目及处罚内 容等完整记录； （2）有告知当事人 陈述和申辩的权利或当事人放弃此 项权利的记载； （3）注明联系地址、 7 不符合（1） （2） （3） （4） 项的直接扣完分 7 分， 其 余每项中发现一处不规 范的扣 0.5 分， 直至该项 扣完为止。 5 查看案件调查终结文书。
每项 1 分。
每项中发现一 处不规范的扣 0.5 分， 直 至该项扣完为止。 8 查看行政处罚事先告知 书。
每项 2 分。
每项中发 现一处不规范的扣 0.5 分， 直至该项扣完。
未依 法履行告知程序的， 本环 节 0 分。 —6— 听证 2 行政 处罚 审批 3 行政 处罚 决定 书 4 联系人、联系电话等； （4）应载有 行政执法主体的名称及印章。
听证规范。拟作出责令停产整顿、 吊销许可证或执照、较大数额罚款 等行政处罚决定之前，应当告知当 事人听证权利。
（1）有告知当事人 享有听证权利的相关记载； （2）因 当事人放弃听证权利而未举行听证 的，应有书面记载； （3）听证通知 书的内容完整规范，包括听证的时 间、地点、参加人、委托代理人、 记录人、主持人，告知当事人申请 回避权，行政机关名称及印章和通 知时间等； （4）听证笔录制作规范， 6 包括办案人员对违法事实、证据的 认定，当事人的申辩和质证，以及 双方对处罚内容的主要分歧以及听 证时间、地点、主持人签名、调查 人员签名、记录人签名、当事人或 委托代理人签名等； （5）听证报告 规范，包括听证时间、地点、参加 人、记录人、主持人，案件基本情 况，办案人员对案件事实的认定、 相关证据、理由，当事人陈述申辩 理由和要求、主持人的处理意见及 签名等。
行政处罚决定的审批规范。
（1）按 行政处罚的法定审批权限进行审 批； （2）集体讨论决定的行政处罚 有案件讨论的记录，记录内容应包 4 括讨论时间、地点、主持人、记录 人、讨论内容、讨论结果及参加人 签名。
行政处罚决定书规范。
（1）有当事 人的基本情况； （2）违反法律、法 规或规章的事实描述准确，有证据 描述； （3）处罚种类明确、合法； （4）适用法律依据正确；有从轻、 16 减轻或从重处罚的，必须有法定情 节和法定依据； （5）有行政处罚的 履行方式和期限； （6）有告知当事 人救济途径； （7）有作出行政处罚 查看听证告知相关文书、 听证笔录、听证报告等。
第（4）项 2 分，其余每 项 1 分， 每项中发现一处 不规范的扣 0.5 分， 直至 该项扣完为止。
未依法履 行告知程序的， 本环节 0 分。 查看行政处罚审批相关 文书。
每项 2 分， 没有法 制部门复核、 未按行政处 罚的法定批准权限进行 审批的第 （1） 项不得分； 发现一处不规范的扣 0.5 分，直至该项扣完为止。 查看行政处罚决定书。
每 项 2 分。
每项中发现一处 不规范的扣 0.5 分， 直至 该项扣完为止。 —7— 文书 送达 1 罚缴 分离 2 决定的机关名称、印章和作出决定 的日期； （8）行政处罚内容有没收 有关物品的，应附有没收物品清单 等相关凭证。
文书送达规范。
（1）注明受送达人、 送达文书名称及文号以及送达时 间、地点等内容； （2）注明送达方 式； （3）有送达人、收件人员的签 名或公告文书、挂号信回执等相关 证明材料。
罚款、没收财物票据规范。
（1）给 予罚款的行政处罚，应当出具省级 财政部门统一制发的罚款收据或者 缴费单； （2）没收财物的应当有合 法票据和物品清单;（3）符合国家 罚缴分离的相关规定。
责令当事人停业整顿或者改正违法 行为的，应当有复查记录。 3 查看送达回证等。
每项 1 分。
每项中发现一处不规 范的扣 0.5 分， 直至该项 扣完为止。 3 查看罚款、 没收财物票据 及清单。每项 1 分。 复查 3 2 强制 送达 执行 和执 行 (12 分) 结案 4 强制执行申请规范。
（1）申请人民 法院强制执行前应当向当事人发出 催告书； （2）催告书送达 10 个工作 日后当事人仍未履行义务的，依法 在法定期限内向人民法院申请强制 执行。
结案报告规范。结案报告应包括案 由、当事人基本情况、案件事实、 办案经过、处罚决定、执行情况、 办案人员结案意见及相关审批意 见、签名和日期等。
一案一卷（分正副卷的除外） 。
使用统一规范的卷宗封面，一卷一 号。
卷内目录填写规范。
卷内材料排列按执法文书目录和办 2 查看相关文书。
无复查记 录的扣 2 分， 有复查记录 但表述不规范的,每处扣 0.5 分。
查看催告书、 强制执行申 请书及有关司法文书。
因 申请超过法定期限导致 法院不予受理的直接扣 完 2 分。
每项 1 分， 催告 书、 强制执行申请书内容 不规范的， 每处扣 0.2 分， 直至扣完 2 分为止。
查看结案报告。
其中有漏 填或填写不规范的， 每发 现一处扣 0.2 分， 直至扣 完 2 分为止。
查看结案卷宗。
未一案一 卷的扣 0.5 分。
查看结案卷宗。
未使用同 一规范卷宗封面或未一 卷一号的扣 0.5 分。
查看结案卷宗。
卷内目录 填写不完整规范的扣 0.5 分。
查看结案卷宗。
卷内文书 5 2 1 卷宗 归档 归档 （6 分） 2 0.5 0.5 3 4 0.5 0.5 —8— 案流程顺序排列。 5 卷内文书逐页编号。
卷内文书纸型统一。过大或过小的 材料应当按卷宗大小进行衬贴或折 叠。
卷内文书装订整齐，纸张无破损， 文书上的金属物应剔除。
卷内文字应当使用蓝黑色、黑色钢 笔或签字笔书写，当事人提供的材 料使用铅笔、圆珠笔、复写纸书写 的，入卷前应当复印并由当事人签 名认可。
卷内文书空白处应当做划线标注。 0.5 未按办案流程排列的扣 0.5 分。
查看结案卷宗。
卷内文书 无页码或页码不规范的 扣 0.5 分。
查看卷内有关文书。
文书 纸型不统一的扣 0.5 分。
查看结案卷宗。
装订不整 齐或有破损、 有金属物的 扣 0.5 分。
查看结案卷宗。
不符合要 求的扣 0.5 分。
查看卷内有关文书。
空白 处未做划线标注的， 每发 现一处扣 0.1 分， 直至扣 完 0.5 分。
查看卷内有关文书。
涂改 处不符合要求的， 每发现 一处扣 0.1 分， 直至扣完。
查看结案卷宗。
不符合该 项要求的扣 0.5 分。 6 0.5 7 0.5 8 0.5 9 0.5 10 11 卷内文书涂改处应由与文书内容的 有关人员签字或按捺指印。 0.5 不合格 案卷 备 注 不能随文书装订立卷的证据或材 0.5 料，应放入证据袋中，随卷归档。
行政处罚案卷应及时建卷归档。案 案卷归档不及时的扣 0.5 12 件结案后 15 日内， 各类文书应归档 0.5 分。
建卷。
1 在法定权限外使用强制措施的。
处罚主体错误、被处罚主体错误、 2 主要证据不足、认定事实错误、适 用法律错误、处罚程序违法。
以查验案卷文书为准。具有其 弄虚作假，伪造、编造案卷文书及 中一项的，案卷不合格。
3 材料的。
行政处罚决定书的时间、被处罚主 4 体、处罚内容缺项或者有明显错误 的。
一、案卷评查满分为 100 分，根据上述评分方法及标准进行扣分,如 某一具体项目不是被评查案件的必须环节则该具体项目不扣分。
95 分以上 为优秀，94—80 分为良好， 79—60 分为合格，60 分以下为不合格。
二、加分项目（5 分） ：
1.新型案件或复杂疑难案件，有良好推荐推广作用的，加 2 分； —9— 2.处罚决定书为较高质量的说理式文书，加 2 分； 3.被当地市级以上政府法制部门评为指导案例或优秀案卷的， 加 1 分； —10—
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