船厂有限公司 第 1 页 共 10 页 QHSE管理体系内部审核检查表 Y/LL-B0008-2009 受审核单位船厂有限公司 日期 年 月 日 要素名称 检查内容和检查方法 审核发现 结论 1.QHSE管理...
QHSE 体系内部审核检查表 记录编码： 受审核方 审核依据 文件、 记录控制 程序 综合服务中心 检 审核员 查 内 容 客 观 证 审核日期 据 年 月 日 评价 本部门、 单位收到公司下发的 QHSE 管理体系文件是如 何控制的？ 查阅：对收文控制情况 本部门、单位如何发放公司 QHSE 管理体系文件的？ 查阅：对文件发放控制情况 本部门、 单位对 QHSE 管理体系文件是否有更改？文件 更改是如何控制的？ 查阅：对文件的更改控制情况 本部门、单位对 QHSE 管理体系文件更改是如何控制 的？ 查阅：对文件的更改控制情况 本部门、 单位对 QHSE 管理体系受控文件采取了哪些控 制方法？ 查阅：对受控文件的控制情况 本部门、单位是否收到外来文件？对外来文件采取了哪 些控制方法？ 查阅：对外来文件的控制情况 本部门、单位对文件借阅是如何控制的？ 查阅：对文件借阅的控制情况 本部门、单位对公司和本部门、单位的记录是如何控制 的？ 查阅：对记录的控制情况 抽查：3-5 个记录的填写、更改状态。 Q5.3 HSE5.2 方针 QHSE 目标、指 标 公司 QHSE 方针是否清楚？含义涵盖了哪些方面？ 查阅、询问：对接受审核人员进行了解是否清楚。公司 QHSE 目标是否清楚？本部门、单位制定的 QHSE 目 标是否清楚？是否具有可操作性？是否可以测量？ 询问：接受审核人员， 本部门、单位依据目标制定了那些管理方案（计划）？ 又是如何控制的？ 查阅：1、QHSE 目标、指标 2、对目标、指标的分解 控制情况 3、对管理方案的实施情况 危害环境因素 识别、 评价控制 与风险管理程 序 查阅：1、环境因素识别及评价和评价表单 源辨识及评价和评价表单 2、危险 本部门、单位如何对危害因素辨识、风险评价和风险控 制的？采用了那些评价方法？ 法律、 法规及合 规性评价管理 程序 本部门、单位如何获取适用的法律法规？法律法规是否 有更新？对相关法率法规是如何宣贯的？ 询问、查阅：1、法律、法规和其他要求控制情况。2、 查阅清单对哪些法律法规进行了更新。3、对哪些法律 法规进行了培训教育。
本部门、单位对合规性评价的控制情况？ 询问、查阅：1、本部门、单位对合规性评价控制情况。
2、合规性评价输入了那些内容。3、合规性评价输出了 那些内容。 组织机构与岗 位职责管理程 序 本部门、单位的管理职责有哪些？各岗位的岗位职责是 否清楚？ 询问、查阅：1、员工岗位职责和权限的文字性记录。
2、抽 1~2 名员工，询问是否了解自己的职责和分管的 权限。 信息交流与协 商管理程序 本部门、单位对信息交流和沟通是如何控制的？ 询问、查阅：1、信息交流和沟通的信息。2、信息交流 和沟通的方式方法。
3、 信息交流和沟通的效果评审。
4、 查员工是否对 QHSE 管理提出建议和要求， 是否有记录？ （要求提供相关证实性记录） 能力培训与意 识管理程序 本部门、单位对人力资源是如何控制的？ 询问、查阅：1、本部门、单位对各岗位人员的能力、 意识和培训实施情况。2、特殊作业人员、管理人员的 能力评价情况。3、劳务派遣员工能力评价情况。4、不 合格员工处置情况。 设备设施完整 性管理程序 本部门、单位对设施完整性的控制？ 询问、查阅：1、本部门、单位有哪些设施设备。2、设 备安装后由谁负责验收。3、设备进行维护、维修检查 由谁组织实施。3、所需设备购置如何实施。4、由于设 备无法使用需要报废的，由谁组织鉴定。
检查：是否有专人负责按期对本班组消防、应急设施进 行维护、保养、检查？消防灭火器是否定期校验？名牌 填写是否准确？抽 1~2 名员工询问本班组消防器材放置 情况。 承包方和供应 方管理程序 本部门、单位对承包方和供应方控制情况？ 询问、查阅：1、本部门、单位有哪些承包方和供应方。
2、对承包方和供应方能力是如何调查的。3、对承包方 和供应方绩效是如何评价的。4、当合格的承包方和供 应方不能满足规定要求时，是如何处置的。 采购管理程序 本部门、单位对采购控制情况？ 询问、查阅：1、本部门、单位对所需的原材料、半成 品、成品如何实施的。2、对到货的原材料、半成品、 成品如何验收的。3、原材料、半成品、成品入库后如 何控制的。
4、顾客的验证不能免除组织的责任。 注：当合同规定时，顾客在承包方或供应方处已 对产品符合规定要求进行的验证，公司不能把顾 客对产品的验证作为本公司已对承包方或供应 方产品提供的质量进行了有效控制的证据。这种 顾客的验证不能免除本公司向顾客提供合格产 品、服务（可接受产品）的责任，也不能免除其 后顾客对产品（服务、工程）质量的拒收（包括：
顾客提供的产品和顾客承包方或供应方提供的 采购产品） 。 Q7.5.4 顾 客 财 产 本部门、单位对顾客财产的控制情况？ 询问、查阅：
1、本部门、单位是否有顾客财产。顾客财产都包括了 哪些内容 2、对顾客财产是如何控制的。
3、顾客财产发生丢失、损坏、不适用时如何实施的。
4、与顾客沟通的方式有哪些。
5、代表顾客提供的服务有哪些。 注：代表顾客提供的服务（如将顾客的财产运到 第三方） 。 Q 7.5 生产和服 务提供 （保安作业） 本部门、单位生产和服务提供过程的管理情况？ 询问、查阅： 一、建立作业指导书 查阅： 1、本部门、单位负责的生产或服务是否有明确的流程、 1、交接班记录。
标准？ 2、员工是否熟知本岗位的工作标准？ 3、是否建立了作业指导书？ 2、巡检记录。
3、停放车辆车号登记。
4、监控器回放记录。
5、建筑消防设施巡检记录。
6、消防控制室值班记录表。
7、建筑消防设施定期检查记录。
8、每日防火巡查记录。
9、班组安全活动记录 抽查：1-2 名员工岗位的工作标准 车队作业 本部门、单位生产和服务提供过程的管理情况？ 询问、查阅： 一、建立作业指导书 查阅： 1、本部门、单位负责的生产或服务是否有明确的流程、 1、每周安全检查记录本。
标准？ 2、员工是否熟知本岗位的工作标准？ 3、是否建立了作业指导书？ 4、是否建立了车辆能力评价？ ｛在设备设施完整性管理程序查阅｝ 5、是否对驾驶员能力评价？ 【在能力培训与意识管理程序查阅】 2、“三交”登记记录本。
3、车辆交接记录。
4、设备运行报表。
5、每周二安全例会记录。
6、路单。
7、监控系统检查记录。
8、综合服务中心安全会议签到表 9、抽查：1-2 名员工岗位的工作标准 工程作业 本部门、单位生产和服务提供过程的管理情况？ 询问、查阅：
一、建立作业指导书 查阅： 1、本部门、单位负责的生产或服务是否有明确的流程、 1、设备检查保养本 标准？ 2、员工是否熟知本岗位的工作标准？ 3、是否建立了作业指导书？ 4、是否有特殊工种、是否对特殊过程进行识别、确认 2、桌椅检查记录本 3、设备维修单 4、考核单 5、抽查：1-2 名员工岗位的工作标准 6、特殊工种持证证书的有效性。7、特殊过程确认表单。 洗涤作业 本部门、单位生产和服务提供过程的管理情况？ 询问、查阅： 一、建立作业指导书 查阅： 1、本部门、单位负责的生产或服务是否有明确的流程、 洗涤设备：
标准？ 2、员工是否熟知本岗位的工作标准？ 3、是否建立了作业指导书？ 1、15 天检查一次。
2、2 个月保养一次（包括打黄油） 。
锅炉设备：
1、安全阀一年校一次； 2、交换器 10 天清洗一次； 3、油罐半年清洗一次； 4、压力表 3 个月校一次； 5、锅炉安检一年一次； 6、过滤网、油喷嘴 10 天清洗一次。
抽查：1-2 名员工岗位的工作标准 驻外服务部作 业 本部门、单位生产和服务提供过程的管理情况？ 询问、查阅： 一、建立作业指导书 查阅： 1、本部门、单位负责的生产或服务是否有明确的流程、 1、班组安全活动记录本 标准？ 2、员工是否熟知本岗位的工作标准？ 3、是否建立了作业指导书？ 2、自检自查报表 3、消防控制室值班记录本 4、客房值班记录本 5、总台值班记录本 6、前厅值班记录本 7、维修值班记录本 8、后堂值班记录本 9、节假日干部值班记录本 10、油、气管理记录本 11、洗碗间卫生管理记录本 12、餐饮工作人员健康概况统计表 13、建筑消防设施巡检记录本 14、建筑消防设施定期检查记录本 15、门岗巡检记录本 16 抽查：1-2 名员工岗位的工作标准 安全管理程序 本部门、单位的安全管理情况？ 询问、查阅：1、本部门、单位是否有作业许可作业。
如何对作业许可作业进行控制。2、食品和消防安全工 作采取了哪些控制措施。 应急准备与响 应管理程序 本部门、单位对应急准备和响应的控制情况？ 询问、查阅：1、本部门、单位有应急准备和响应。如 何对应急准备和响应进行控制。
2、对那些应急准备和 响应进行了应急演练。3、是否对应急演练试试效果进 行了评审。 顾客满意度管 理程序 本部门、单位对顾客沟通测量的控制情况？ 询问、查阅：1、本部门、单位有哪些顾客。如何对顾 客满意度进行控制。
2、是否按期对顾客满意度进行了 调查。
3 对顾客满意度调查实施情况是否进行了分析 4、采取的改进措施，是否顾客进行了沟通。5、沟通的 效果如何。 不合格（不符 合） 、纠正措施 和预防措施管 理程序 本部门、单位对不符合、纠正措施和预防措施的控制情 况？ 询问、查阅：1、本部门、单位对不符合、纠正措施和 预防措施控制情况。2、日常的不符合的控制情况。
3、 重大不符合的控制情况。4、纠正措施实施情况。 事故、 事件管理 程序 本部门、单位对事故、事件报告、调查和处理的控制情 况？ 询问、查阅：1、是否发生过事故、事件。2、如何对事 故、事件进行控制。3、对事故、事件调查和处理有哪 些规定 职业健康管理 程序 本部门、单位对员工健康管理的控制情况？ 询问、查阅：1、对员工健康管理如何控制的。2、是否 发现员工有职业疾病情况。3、查看今年的职工健康体 检记录或计划 环境保护和清 洁生产管理程 序 本部门、单位对污染物的控制情况？ 查阅、询问：1、本部门、单位有哪些污染物。2、对污 染物控制情况。 注：1.评价结果为符合打“√”做简要描述；评价结果为不符合打“×”必须详细描述；活动未发生打“—” 审核组长： 日期： 7.5.1 3 3.1 3.1.1 a) b) c) 3.1.2 3.1.3 3.1.4 生产和服务提供的控制 控制要求 获得表示服务特性的信息 各部门从以下方面获得为顾客服务的信息：
公司安排的相关文件； 与顾客所签订的合同、协议； 适用的法律、法规、标准等。
各部门《现代酒店星级宾馆的服务标准》中确定所需服务特性的信息，即各项服务标准。
各单位负责对接待管理及相关服务过程策划、实施，各专业部门进行监控管理。受控条件包括：
（人、机、料、法、环、测） 作业指导书 对公司提供的接待、住宿、餐饮、会议、娱乐、商务、综合服务等服务，由接待科组织各单位编制相应的作业指导书。各单位在 服务过程中按作业指导书的规定进行监视和测量、检查，填写相应的记录。
3.1.5 3.1.6 3.1.7 对使用适宜的设备、工具与器具实施，对人员要求进行有效控制。
获得和使用监视和测量设备，确保监视和测量数据准确有效。
实施监视和测量的方式、方法、频次、标准进行确认和控制。 7.5.2 3 生产和服务提供过程的确认 控制要求 3.1 需要确认的过程 公司提供的所有接待过程都属需要确认的过程，如接待、前厅、客房、餐厅、会议室、康乐部、综合服务等现场提供的服务过程 以及其中的子过程均具有无形性（顾客接受服务前，不能对服务质量和价值做出准确判断） 、不可贮存性（服务提供和交付同步）以及 不可重复性（顾客的感受）等特点，因此均需确认其实现策划结果的能力。
3.2 3.2.1 确认要求 接待科对服务过程的评审和批准规定准则， 即采用专家评议的方式对 《现代酒店星级宾馆的服务标准》 中的工作程序进行评审， 通过后由总经理批准。
3.2.2 3.2.3 3.2.4 3.2.5 3.3 质量安全环保科对（人、机、料、法、环、测）及使用的设备、工具、器具的质量、安全性等定期进行认可。
党政综合办公室组织对服务人员进行上岗资格的鉴定。
各部门、单位服务人员严格执行工作程序，服务规范；现场按照作业指导书的要求实施服务过程。
根据顾客要求、环境条件、设备及操作方法等因素的变化，必要时，由各单位组织对服务能力进行再确认。
对实施过程保留相关的记录。 标准要求：
7.5 生产和服务提供 7.5.1 生产和服务提供的控制 组织应策划并在受控条件下进行生产和服务提供。适用时，受控条件应包括：
a)获得表述产品特性的信息； （生产计划、顾客要求、合同、协议。
） b)必要时，获得作业指导书； （规定、制度、办法） c)使用适宜的设备； （设备台账） d)获得和使用监视和测量设备； （计量器具、仪器仪表、压力表、安全阀、消毒柜、温度表） e)实施监视和测量； （监视：能够通过观察者目视、仪器监视；测量：通过测量工具得到的数据。
） f) 实施产品放行、交付和交付后活动。
（放行：检验后放行、让步放行、紧急放行的授权。交付和交付后活动：售中、售后服务。
） 理解要点：
1)生产和服务提供过程（如现场生产运行过程） ，应根据产品设计和开发输出文件（产品规范、过程规范、设备材料规范） 、生产工 艺布置、生产量、生产设备及资源配置等进行策划，作出合理、有序的安排，以确保现场生产和服务在受控条件下，有效和高效地进 行。
2)受控条件包括：
——现场应获得表述产品特性的信息。主要指产品特性说明、图样、技术组织措施、生产作业计划、操作票、工作票等。
——必要时，根据程序编制作业指导书、生产流程卡、服务作业过程图。
——使用适宜的生产设备，包括工具、模具、辅具等。安排适宜的工作环境。对设备进行维修保养。以保持过程能力。
——备齐和使用监视和测量装置，用于对过程参数的监视和测量。
——实施监视和测量。对过程参数和特性进行连续监控和测量，以确保产品符合要求。如发电厂运行值班人员的监盘操作。
——放行、交付和交付后活动的实施。
“放行”指各阶段产品的转序和最终产品交付的各种安排。
7.5.2 生产和服务提供过程的确认 当生产和服务提供过程的输出不能由后续的监视或测量加以验证，使问题在产品使用后或服务交付后才显现时，组织应对任何这 样的过程实施确认。
确认应证实这些过程实现所策划的结果的能力。 组织应对这些过程作出安排，适用时包括：
a)为过程的评审和批准所规定的准则； （标准、规范进行评审） b)设备的认可和人员资格的鉴定； （对设备可用性、可靠性、安全性、精确度认定、人员能力鉴定） c)特定的方法和程序使用； （工艺技术、工艺参数确认。
） d)记录的要求（见 4.2.4） ； （监视和测量的记录） e)再确认。
（发生设备不能满足时、人员变化时） ·理解要点 1)对结果不能通过其后的监视或测量验证的过程、产品特性不易测量或不能经济测量的过程、交付后问题才显示的过程，应进行 过程确认，以证实过程实现所策划的结果的能力。
2)过程确认的方法有：
——规定对过程评审和批准的准则； ——对设备的可用性、可靠性、安全性、精确度等进行认可； ——人员资格鉴定； ——制定特定的作业方法和程序，进行工艺试验和评定，使用适宜的工艺参数； ——对过程运行实施监督，并保持过程监控记录； ——当发现经确认的过程有明显异常或不稳定时，应再确认。
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