内部QHSE 管理体系审核员考核管理规定 1. 主题内容与适用范围 为加强企业内部QHSE 管理体系审核员(简称内审员)的考核管理,完善企业QHSE 管理体系内部审核制度,确保...
QHSE 体系内部审核检查表 记录编码： 受审核方 审核依据 文件、记录控制 程序 行政事务中心 审核员 检 查 内 容 客 观 审核日期 证 据 年 月 日 评价 本部门、单位收到公司下发的 QHSE 管理体系文件是如何 控制的？ 查阅：对收文控制情况 本部门、单位如何发放公司 QHSE 管理体系文件的？ 查阅：对文件发放控制情况 本部门、单位对 QHSE 管理体系文件是否有更改？文件更 改是如何控制的？ 查阅：对文件的更改控制情况 本部门、单位对 QHSE 管理体系文件更改是如何控制的？ 查阅：对文件的更改控制情况 本部门、单位对 QHSE 管理体系受控文件采取了哪些控制 方法？ 查阅：对受控文件的控制情况 本部门、 单位是否收到外来文件？对外来文件采取了哪些控 制方法？ 查阅：对外来文件的控制情况 本部门、单位对文件借阅是如何控制的？ 查阅：对文件借阅的控制情况 本部门、 单位对公司和本部门、 单位的记录是如何控制的？ 查阅：对记录的控制情况 抽查：3-5 个记录的填写、更改状态。 Q5.3 HSE5.2 方针 QHSE 目标、指标 公司 QHSE 方针是否清楚？含义涵盖了哪些方面？ 查阅、询问：对接受审核人员进行了解是否清楚。
公司 QHSE 目标是否清楚？本部门、 单位制定的 QHSE 目标是 否清楚？是否具有可操作性？是否可以测量？ 询问：接受审核人员， 本部门、单位依据目标制定了那些管理方案（计划）？又是 如何控制的？ 查阅：1、QHSE 目标、指标 2、对目标、指标的分解控制 情况 3、对管理方案的实施情况 危害环境因素识 别、评价控制与 风险管理程序 查阅：1、环境因素识别及评价和评价表单 识及评价和评价表单 2、危险源辨 本部门、单位如何对危害因素辨识、风险评价和风险控制 的？采用了那些评价方法？ 法律、法规及合 本部门、 单位如何获取适用的法律法规？法律法规是否有更 规性评价管理程 新？对相关法率法规是如何宣贯的？ 序 询问、查阅：1、法律、法规和其他要求控制情况。2、查阅 清单对哪些法律法规进行了更新。3、对哪些法律法规进行 了培训教育。
本部门、单位对合规性评价的控制情况？ 询问、查阅：
1、本部门、单位对合规性评价控制情况。2、 合规性评价输入了那些内容。3、合规性评价输出了那些内 容。
组织机构与岗位 职责管理程序 本部门、 单位的管理职责有哪些？各岗位的岗位职责是否清 楚？ 询问、查阅：
1、员工岗位职责和权限的文字性记录。
2、 抽 1~2 名员工， 询问是否了解自己的职责和分管的权限。
信息交流与协商 管理程序 本部门、单位对信息交流和沟通是如何控制的？ 询问、查阅：1、信息交流和沟通的信息。2、信息交流和沟 通的方式方法。3、信息交流和沟通的效果评审。4 、查员工 是否对 QHSE 管理提出建议和要求，是否有记录？（要求提 供相关证实性记录） 能力培训与意识 管理程序 本部门、单位对人力资源是如何控制的？ 询问、查阅：
1、本部门、单位对各岗位人员的能力、意识 和培训实施情况。2、特殊作业人员、管理人员的能力评价 情况。3、劳务派遣员工能力评价情况。4 、不合格员工处置 情况。 设备设施完整性 管理程序 本部门、单位对设施完整性的控制？ 询问、查阅：1、本部门、单位有哪些设施设备。2、设备安 装后由谁负责验收。3、设备进行维护、维修检查由谁组织 实施。3、所需设备购置如何实施。4 、由于设备无法使用需 要报废的，由谁组织鉴定。
检查：是否有专人负责按期对本班组消防、 应急设施进行维 护、 保养、 检查？消防灭火器是否定期校验？名牌填写是否 准确？抽 1~2 名员工询问本班组消防器材放置情况。 服务设计和开发 管理程序 本部门对新项目、 新产品的开发和新的服务项目设计是如何 控制的 询问、查阅：
1、本部门、单位是否进行了新项目的设计和开发？ 2、是否有计划、评审等记录。 承包方和供应方 管理程序 本部门、单位对承包方和供应方控制情况？ 询问、查阅：
1、本部门、单位有哪些承包方和供应方。2、 对承包方和供应方能力是如何调查的。3、对承包方和供应 方绩效是如何评价的。4、当合格的承包方和供应方不能满 足规定要求时，是如何处置的。 采购管理程序 本部门、单位对采购控制情况？ 询问、查阅：
1、本部门、单位对所需的原材料、半成品、 成品如何实施的。2、对到货的原材料、半成品、成品如何 验收的。3、原材料、半成品、成品入库后如何控制的。 接待服务管理程 序 本部门、单位对接待和服务提供控制情况？ 询问、查阅：
1、本部门、单位在接待和服务提供过程是如 何实施的。
2、对重大 VIP 接待的过程是如何控制的的。3、 遇到突发的意外问题或顾客的特殊要求是与顾客为如何沟 通的。 接待服务管理程 序 本单位的接待服务工作的控制情况？ 询问、查阅：
1、本部门、单位能进行那些接待服务？ 2、接待工作过程是如何控制的？ 3、接待过程中都有哪些记录表单？ Q7.5.4 顾 客 财 本部门、单位对顾客财产的控制情况？ 产 询问、查阅：
1、本部门、单位是否有顾客财产。顾客财产 都包括了哪些内容 2、对顾客财产是如何控制的。3、顾客 财产发生丢失、损坏、不适用时如何实施的。4、与顾客沟 通的方式有哪些。
Q 7.5 生产和服务 提供（前厅服务 管理程序、会议 娱乐服务管理程 序、餐厅服务管 理程序、音响服 务管理程序） 安全管理程序 本部门、单位的安全管理情况？ 询问、查阅：
1、本部门、单位是否有作业许可作业。如何 对作业许可作业进行控制。2、食品和消防安全工作采取了 哪些控制措施。
本部门、单位生产和服务提供过程的管理情况？ 询问、查阅：
1、本部门、单位负责的生产或服务是否有明确的流程、标 准？ 2、员工是否熟知本岗位的工作标准？ 3、是否建立了作业指导书？ 应急准备与响应 本部门、单位对应急准备和响应的控制情况？ 管理程序 询问、查阅：
1、本部门、单位有应急准备和响应。如何对 应急准备和响应进行控制。
2、 对那些应急准备和响应进行 了应急演练。3、是否对应急演练试试效果进行了评审。
顾客满意度管理 程序 本部门、单位对顾客沟通测量的控制情况？ 询问、查阅：
1、本部门、单位有哪些顾客。如何对顾客满 意度进行控制。
2、 是否按期对顾客满意度进行了调查。
3 对顾客满意度调查实施情况是否进行了分析 4、 采取的改进 措施，是否顾客进行了沟通。5、沟通的效果如何。
不 合 格 （ 不 符 本部门、 单位对不符合、 纠正措施和预防措施的控制情况？ 合） 、纠正措施和 询问、查阅：
1、本部门、单位对不符合、纠正措施和预防 预防措施管理程 措施控制情况。2、日常的不符合的控制情况。
3、重大不 序 符合的控制情况。4、纠正措施实施情况。 事故、事件管理 本部门、单位对事故、事件报告、调查和处理的控制情况？ 程序 询问、查阅：1、是否发生过事故、事件。2、如何对事故、 事件进行控制。3、对事故、事件调查和处理有哪些规定 职业健康管理程 序 本部门、单位对员工健康管理的控制情况？ 询问、查阅：1、对员工健康管理如何控制的。2、是否发现 员工有职业疾病情况。3、查看今年的职工健康体检记录或 计划 环境保护和清洁 生产管理程序 本部门、单位对污染物的控制情况？ 查阅、询问：1、本部门、单位有哪些污染物。2、对污染物 控制情况。 注：1.评价结果为符合打“√”做简要描述；评价结果为不符合打“×”必须详细描述；活动未发生打“—” 审核组长：
《中华人民共和国劳动合同法实施条例》 中华人民共和国国务院令 第 535 号 逐条解析 中华人民共和国劳动合同法实施条例 日期： 第五条自用工之日起一个月内，经用人单位书面通知后，劳动者不与用人单位订立书面劳动合同的，用人单位应当书面通知劳动 者终止劳动关系，无需向劳动者支付经济补偿，但是应当依法向劳动者支付其实际工作时间的劳动报酬。
解析：本条对劳动者拒绝订立书面劳动合同的情况作出明确规定，自用工之日起一个月内，如果劳动者推托或者拒绝与企业订立 书面劳动合同，用人单位必须书面通知劳动者订立劳动合同，劳动者依然拒绝订立的，用人单位应当在不超过用工之日起一个月内书 面通知劳动者终止劳动关系。结算劳动报酬时不需要支付经济补偿。
第六条用人单位自用工之日起超过一个月不满一年未与劳动者订立书面劳动合同的，应当依照劳动合同法第八十二条的规定向劳 动者每月支付两倍的工资，并与劳动者补订书面劳动合同；劳动者不与用人单位订立书面劳动合同的，用人单位应当书面通知劳动者 终止劳动关系，并依照劳动合同法第四十七条的规定支付经济补偿。
前款规定的用人单位向劳动者每月支付两倍工资的起算时间为用工之日起满一个月的次日，截止时间为补订书面劳动合同的前一 日。
解析：不管由于哪一方的原因，如果用人单位自用工之日起超过一个月没有与劳动者订立书面的劳动合同，用人单位应该自用工 之日起第 2 个月(第 31 天或者第 32 天，闰月除外)开始向劳动者支付双倍工资，直到用人单位与劳动者补订了书面的劳动合同为止， 双倍工资的支付， 最多为 11 个月(自用工之日起超过一年未订立书面劳动合同的， 参照本条例第 7 条解析)。
如果经用人单位书面通知， 劳动者拒绝订立书面劳动合同的，用人单位应当书面通知劳动者终止劳动关系。 第七条用人单位自用工之日起满一年未与劳动者订立书面劳动合同的，自用工之日起满一个月的次日至满一年的前一日应当依照 劳动合同法第八十二条的规定向劳动者每月支付两倍的工资，并视为自用工之日起满一年的当日已经与劳动者订立无固定期限劳动合 同，应当立即与劳动者补订书面劳动合同。
解析：本条规定了形成无固定期限劳动合同的一个条件。当用人单位自用工之日起满一年未与劳动者订立书面劳动合同的，除了 依照本条例第 6 条规定支付 11 个月双倍工资之外，视为自用工之日起满一年的当日(注意：这里不是次日，也就是企业必须在第 364 天之前采取措施来避免无固定期限劳动合同关系的形成。)已经与劳动者订立了事实(注意这里是事实)无固定期限劳动合同，这时企业 应当立即与劳动者补订书面劳动合同，但是无论企业或者劳动者拒绝订立书面劳动合同，都不再影响无固定期限劳动合同的履行，未 订立书面无固定期限劳动合同情况下，企业不需要再支付双倍工资(本条的情况不符合《劳动合同法》第八十二条第二款规定的范围)。 注：
1、劳务派遣员工不愿意与用工单位签订劳动合同的，用人单位应予劳务派遣员工签订书面的协议。分清双方责任，规避《劳动合同法》引起的风险。
2、 （用工单位）以书面的形式应向劳务派遣（用人单位）提供不签订合同的劳务派遣员工名单，以使劳务派遣单位按《 中华人民共和 国社会保险法》 代扣代缴员工个人的社会保险金。否则就会存在违规违法现象。
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