支行对新设银行业金融机构管理与服务的操作程序,加强金融监督管理,提高金融管理与... 相关的筹备是否达到开业条件,申请检查验收和业务技能考核项目 ; (二)拟任职高级...
对新开业银行业金融机构验收考核项目一览表 专业类别 科技信息类 验收考核项目 金融网接入 验收考核内容 是否符合 《山东省金融 网管理办法》 规定的技 术标准和规范。1. 本 行 或 本 系 统 人 民 币银行结算账户业务 管理制度和内控要求； 2. 岗位职责、 人员配备 及其业务掌握情况； 3. 拟 采 取 的 核 准 或 备 案方式及其准备情况。
是否符合《票据法》以 及 《中国人民银行关于 票据凭证印制有关事 宜 的 通 知 》（ 银 发 ［ 2008 ］150 号）等法 律和规范性文件的要 求。
准备要求 承办部门 咨询电话 1. 机房物理环境； 2. 接入金融网网络环境； 科技部门 3. 内控管理。
1. 《金融许可证》和《营业执照》 ； 2. 按照《人民币银行结算账户管理办法》制 定账户管理制度、 账户系统处理办法等内控 支付结算部 制度； 门 3. 按照规定制定岗位职责，配备业务人员； 4. 完成接入账户管理系统的网络、 设备准备 工作。
1. 申请票据制版的正式文件； 2. 《金融许可证》 ； 3. 银行业监督 管理部 门批准其从事 票据业 务的批文； 4. 行名、行徽字体和格式式样。 人民币银行结算账 户管理制度及接入 系统 重要业务凭证制版 支付结算类 支付结算部 门 参加同城票据交换 在中央银行开立准 备金存款账户 1. 《金融许可证》和《营业执照》 ； 1. 是 否 符 合 参 加 同 城 2. 票据交换管理制度及内控措施； 票据交换的条件； 3. 资金清算方案； 2. 加 入 同 城 清 算 系 统 4. 交换人员准备情况； 的准备情况。
5. 接入同城清 算系统 的网络、设备 准备情 况。
是否符合 《中央银行会 1. 开户申请书，加盖银行机构公章； 计集中核算系统操作 2. 《金融许可证》和《营业执照》 。
规程》的相关规定 — 1 — 支付结算部 门 支付结算部 门 会计核算基本制度 建设及会计科目设 置 会计类 新设地方性法人金 融机构交存款业务 会 计 核 算 基 本 制 度 建 1. 会计核算基本制度； 会计财务部 设 及 会 计 科 目 设 置 情 2. 会计科目及其使用说明； 门 况 3. 人民银行要求报送的其他会计财务资料。
1. 核定法定存 款准备 金和财政存款 交存范 围的申请； 法 定 存 款 准 备 金 和 财 2. 会计核算基本制度； 政存款交存 3. 会计科目及其使用说明； 4. 4. 人民银行要求报送的其他会计财务资 资 料。
1. 相关的内部管理制度和风险防范机制； 2. 国库经收业务机构设置、人员配备、岗位 职责、资金汇划渠道； 3.“待结算财政款项”一级会计科目的设置 1. 国库业务、 制度机构 及其使用说明； 等准备情况； 4. 行内国库经收业务操作规程； 2. 横 向 联 网 系 统 准 备 5. 会计科目一览表； 情况。
6. 加入人民银 行开发 的财税 库 银税 收收入 电子缴库横向联网（ TIPS ）或济南财税库银 横向联网系统， 需向人民银行济南分行提出 书面申请， 报送本系统横向联网接口程序开 发情况、系统管理情况及人员配备情况。
1. 《金融许可证》和《营业执照》 ； 2. 制定的相关信息报送、查询、使用、异议 1. 是 否 建 立 相 关 的 内 处理、 安全管理等方面的内部管理制度和操 部管理制度和风险防 作规程是否符 合规定 并报当地人民 银行备 范机制； 案； 2. 岗位职责、 人员配备 3. 制定的岗位 职责和 配备人员是否 满足日 及其业务掌握是否合 常工作要求， 现有岗位及其人员能否正确办 格； 理企业、个人 信用报 告查询和异议 处理业 3. 接 口 程 序 是 否 符 合 务。
要求。
4. 是否完成接 入企业 、个人征信系 统的网 络、设备和接口程序准备工作。
— 2 — 会计财务部 门 国库类 国库业务 国库部门 征信管理类 企业和个人征信 系统准入 征信管理部 门 现金收付业务 货币发行类 1. 人民币流通管理内部管理制度和学习、 培 训制度； 2. 针对突发事件制定的现金供应应急措施、 方案或办法； 3. 设置残缺、污损人民币兑换窗口；具备人 民银行统一规 格、编 号的残损币兑 换 “ 半 人 民 币 现 金 收 付 管 理 额” 、 “全额”印章、 《残缺、污损人民币兑 货币金银部 制度及设施准备情况。
换认定书》和《残缺、污损人民币兑换登记 门 簿》 ； 4. 营业场所公示《中国人民银行残缺、污损 人民币兑换办法》及《不宜流通人民币挑剔 标准》 ；公示无偿兑换残缺污损人民币、提 供券别调剂的服务承诺及举报电话；张贴、 悬挂或摆放《告知书》或《公示牌》 。 反假货币业务 1. 反假货币工作内部管理制度和学习、 培训 制度； 2. 办理假币收缴、 鉴定业务的工作人员须持 有《反假货币上岗资格证书》 ； 反假货币管理制度、 人 3. 《 假币收缴代保管登记簿》 、 《假币收缴凭 员上岗证、 凭证等准备 证》 、 《假币解缴汇总单》 ； 工作 4.“假币”印章（由人民银行统一规格、编 号） ； 、 5. 供客户检验人民币真伪的点验钞机具； 6. 营业场所张 贴、悬 挂或摆放反假 宣传材 料。 货币金银部 门 — 3 — 金融统计类 金融统计业务 1. 统计部门、岗位、人员设置情况； 2. 统计人员岗前培训情况， 获得由人民银行 颁发的《金融统计上岗资格证书》 ； 统 计 业 务 内 控 制 度 建 3. 机器配备、网络接入准备情况； 调查统计部 设、统计部门、岗位、 4. 会计（信贷）—统计归属关系对照情况； 门 设施、 人员设置等情况 5. 统计业务系统设备情况； 6. 统计业务内控制度建设、应急预案情况； 7. 各类统计 资 料报送 准备及 与 上 级 行沟 通 联系做好相关准备情况等。 金融稳定类 （一）风险管理类。
1.信用风险管理制度； 2. 市场风险 管 理制度 ； 3. 操 作 风 险 管 理制 度； 4. 流动性风险管理制度； （二）公司治理类（仅法人银行发起设立时 报告） ； 风险控制制度、内部 风险控制制度、 内部规 金融稳定部 （三）绩效考核与薪酬管理类； 规章制度建立情况 章制度清单 门 （四）关键业务和关键岗位管理类； （五）应急预案类； （六）内部审计类； （七）基础业务类。1. 存款及柜台业务；2. 银行卡业务； 3. 资金业务； 4. 中间业务。 — 4 — 反洗钱内部控制制 度 反洗钱类 反洗钱机构、人员 按照反洗 钱 法 律法规 要求建 立 健 全 反洗 钱 反 洗 钱 内 部 控 制 制 度 内部控制 制度 ， 主要 包括客 户 身 份 识 别制 建设情况 度、客户身份资料和交易记录保存制度、大 额和可疑交易报告制度。
反 洗 钱 专 门 机 构 设 立 设立反洗 钱 专 门机构 或指 定内 设机 构 负 责 和人员配备情况 反洗钱工作，配备反洗钱岗位人员。 反洗钱部门 反洗钱部门 结售汇业务 国际收支类 1. 《金融许可证》 ； 2. 经营结售汇业务的申请报告； 3. 经营结售汇业务的内部管理规章制度； 经营结售汇业务行政 国际收支部 4. 国家外汇管理局要求的其他文件和资料。
许可 门 农村合作金融机构申请经营结售汇业务， 还 应提交银行 业 监督 管 理部 门批 准经 营 外 汇 业务的许可文件。
1. 银行国际 收 支业务 系统与 国 际收 支 网 上 申报系统之间的接口程序开发情况； 是否符合国际收支网 2. 国际收支 统 计申报 内控制 度 建 设 及应 急 上申报系统接入条件 预案制定情况； 3. 国际收支统计人员配备情况。
新开办个人结售汇业 务银行业金融机构是 否具备接入个人结售 汇管理信息系统的业 务和技术条件 国际收支统计业务 国际收支部 门 经营项目类 个人结售汇管理信 息系统接入 1. 具有结售汇业务经营资格； 经常项目管 2. 满足个 人 结 售汇 管 理信 息系 统技 术 接 入 理部门、科 条件； 技部门 3. 具备经培训的技术人员和业务操作人员。 — 5 —
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